（续表）

管理工具

【工具2-01】 组织架构管理制度

1.目的

为规范和加强××有限公司（以下简称“公司”）的组织架构管理，优化治理结构、管理体制和运营机制，建立科学的组织架构体系，明确各部门的职责和权限，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》《公司组织架构管理制度》的规定，并结合公司实际，特制定本制度。（续表）

管理工具

【工具2-01】 组织架构管理制度

1.目的

为规范和加强××有限公司（以下简称“公司”）的组织架构管理，优化治理结构、管理体制和运营机制，建立科学的组织架构体系，明确各部门的职责和权限，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》《公司组织架构管理制度》的规定，并结合公司实际，特制定本制度。2.范围

本制度规定了公司在内部机构设置、机构调整、职能调整、机构更名和机构撤销等方面的职责权限和工作程序，适用于公司组织架构的管理活动。

3.定义

3.1 本制度所称的组织架构，是指公司的整体结构，是在公司管理要求、管控定位、管理模式及业务特征等多种因素的影响下，公司内部组织资源、搭建流程、开展业务、落实管理的基本要素，也是公司明确管理层和各层级机构设置、职责权限、工作程序和相关要求的制度安排，一般可用组织机构图来表示。3.2 本制度所称的组织架构设计，亦称组织设计，是指对组织架构的组成要素和它们之间连接方式的设计。它是根据组织目标和组织活动的特点，划分管理层次，确定组织系统，选择合理的组织架构形式的过程。

4.原则

4.1 目标一致原则。公司及各组织机构的目标必须和决策层确定的战略目标保持一致。4.2 职责分明原则。组织必须明确职权，使每一项管理职能都能落实到一个执行机构。职责既不能过于分散，也不能多头领导，从而造成相互推诿的情况。4.3 责权对等原则。组织的职能与权限必须对等，组织必须拥有相应的权力，以保证组织能够合法、有效地履行职责。4.4 控制幅度原则。设计组织架构时，应尽量减少管理层级。扁平化可以破除公司自上而下的垂直结构，减少管理层次，增加管理幅度，使组织变得灵活、敏捷和富有柔性、创造性。2.范围

本制度规定了公司在内部机构设置、机构调整、职能调整、机构更名和机构撤销等方面的职责权限和工作程序，适用于公司组织架构的管理活动。

3.定义

3.1 本制度所称的组织架构，是指公司的整体结构，是在公司管理要求、管控定位、管理模式及业务特征等多种因素的影响下，公司内部组织资源、搭建流程、开展业务、落实管理的基本要素，也是公司明确管理层和各层级机构设置、职责权限、工作程序和相关要求的制度安排，一般可用组织机构图来表示。3.2 本制度所称的组织架构设计，亦称组织设计，是指对组织架构的组成要素和它们之间连接方式的设计。它是根据组织目标和组织活动的特点，划分管理层次，确定组织系统，选择合理的组织架构形式的过程。

4.原则

4.1 目标一致原则。公司及各组织机构的目标必须和决策层确定的战略目标保持一致。4.2 职责分明原则。组织必须明确职权，使每一项管理职能都能落实到一个执行机构。职责既不能过于分散，也不能多头领导，从而造成相互推诿的情况。4.3 责权对等原则。组织的职能与权限必须对等，组织必须拥有相应的权力，以保证组织能够合法、有效地履行职责。4.4 控制幅度原则。设计组织架构时，应尽量减少管理层级。扁平化可以破除公司自上而下的垂直结构，减少管理层次，增加管理幅度，使组织变得灵活、敏捷和富有柔性、创造性。4.5 分工协作和专业化原则。公司能否最大程度地发挥整体效用，取决于组织机构的专业分工与相互协调的程度。4.6 效率优先、兼顾成本的原则。设计组织架构时，应在保证管理效率的前提下，充分考虑管理成本的因素。

5.职责

5.1 总经理办公会负责公司机构设置、调整、更名、撤销以及公司职能调整方案的决策。5.2 公司总经理5.2.1 负责审核组织机构调整方案和公司职能调整方案。5.2.2 批准二级机构（或班组）的设置、调整、更名和撤销。5.2.3 批准单位（或部门）的组建方案。5.3 综合办公室是公司组织机构的主管部门5.3.1 负责拟订机构调整方案或职能调整方案，并组织实施。5.3.2 负责审核二级机构（或班组）调整，并组织实施。5.3.3 负责单位（或部门）组建方案和部门职责的组织编制及审核。5.4各单位（或部门）5.4.1 负责本单位（或部门）二级机构（或班组）调整的提议和申请。5.4.2 负责本单位（或部门）部门职责的起草工作。5.4.3 负责本单位（或部门）二级机构（或班组）职责的制（修）订。

6.程序4.5 分工协作和专业化原则。公司能否最大程度地发挥整体效用，取决于组织机构的专业分工与相互协调的程度。4.6 效率优先、兼顾成本的原则。设计组织架构时，应在保证管理效率的前提下，充分考虑管理成本的因素。

5.职责

5.1 总经理办公会负责公司机构设置、调整、更名、撤销以及公司职能调整方案的决策。5.2 公司总经理5.2.1 负责审核组织机构调整方案和公司职能调整方案。5.2.2 批准二级机构（或班组）的设置、调整、更名和撤销。5.2.3 批准单位（或部门）的组建方案。5.3 综合办公室是公司组织机构的主管部门5.3.1 负责拟订机构调整方案或职能调整方案，并组织实施。5.3.2 负责审核二级机构（或班组）调整，并组织实施。5.3.3 负责单位（或部门）组建方案和部门职责的组织编制及审核。5.4各单位（或部门）5.4.1 负责本单位（或部门）二级机构（或班组）调整的提议和申请。5.4.2 负责本单位（或部门）部门职责的起草工作。5.4.3 负责本单位（或部门）二级机构（或班组）职责的制（修）订。

6.程序6.1 组织机构的管理职权6.1.1 总经理办公会（1）制订公司的经营计划、经营方针和投资方案。（2）制定公司的年度财务预算方案、决算方案。（3）设置公司内部管理机构。（4）制定公司的基本管理制度。（5）决定高层管理人员的权责分工。6.1.2 总经理（1）主持公司的研发与经营管理工作。（2）组织实施公司的年度经营计划和投资方案。（3）拟订公司内部管理机构的设置方案。（4）拟订公司的基本管理制度。（5）制定公司的具体规章制度。（6）提请聘任或解聘公司副总经理、财务负责人和其他高级管理人员。（7）聘任或解聘中层管理人员。（8）召集和主持总经理办公会议，总经理办公会议由总经理、副总经理及其他高级管理人员参加。（9）决定对公司员工的奖惩，包括升级或降级、加薪或减薪、聘任、雇用、解聘、辞退。（10）在授权范围内，行使抵押、出租、分包或转让公司资产的权力。6.1.3 公司各单位负责人均由总经理聘任，全权负责本单位职责范围内的管理工作。各级管理机构或管理者行使职权时，应遵循以下原则。6.1 组织机构的管理职权6.1.1 总经理办公会（1）制订公司的经营计划、经营方针和投资方案。（2）制定公司的年度财务预算方案、决算方案。（3）设置公司内部管理机构。（4）制定公司的基本管理制度。（5）决定高层管理人员的权责分工。6.1.2 总经理（1）主持公司的研发与经营管理工作。（2）组织实施公司的年度经营计划和投资方案。（3）拟订公司内部管理机构的设置方案。（4）拟订公司的基本管理制度。（5）制定公司的具体规章制度。（6）提请聘任或解聘公司副总经理、财务负责人和其他高级管理人员。（7）聘任或解聘中层管理人员。（8）召集和主持总经理办公会议，总经理办公会议由总经理、副总经理及其他高级管理人员参加。（9）决定对公司员工的奖惩，包括升级或降级、加薪或减薪、聘任、雇用、解聘、辞退。（10）在授权范围内，行使抵押、出租、分包或转让公司资产的权力。6.1.3 公司各单位负责人均由总经理聘任，全权负责本单位职责范围内的管理工作。各级管理机构或管理者行使职权时，应遵循以下原则。（1）应自上而下逐级下达指示与命令。（2）在不妨碍上级指挥、监督和控制的前提下，下级应严格执行上级下达的指示和命令，上级不要干涉下级正常行使职权。（3）对于跨单位业务，相关单位应主动联系并有效协调解决。（4）各单位负责人应将执行情况与结果及时、准确、全面地逐级上报。（5）管理者之间发生分歧或纠纷时，应按以下程序处理。①通过共同的上一级领导解决。②通过各自的上一级领导协调解决。③提交总经理办公会议裁决。6.1.4 公司的重大事项、重大决策、重要人事任免及大额资金支付业务等，应按照规定的权限和程序实行集体决策，任何个人不得擅自决策或者擅自改变集体决策意见。6.1.5 各部门应按照精简、科学、高效的原则，合理设置内部岗位编制，明确岗位职责、权限以及相互之间的责、权、利关系，形成各负其责、各司其职、相互制约、相互协调的工作机制。6.2 公司与各子企业的权责关系6.2.1 公司对各子企业行使管理权，指导除董事会、监事会之外内部组织机构的设立、调整工作。6.2.2 各子企业的基本责任（1）对本企业的经营管理以及相应的业务执行结果负责。（2）对本企业的盈利状况、经济效益和生存发展负责。（3）对提高本企业的管理水平和工作效率负责。（4）对提高本企业员工的工作积极性，合理利用人力、物力资源负责。（1）应自上而下逐级下达指示与命令。（2）在不妨碍上级指挥、监督和控制的前提下，下级应严格执行上级下达的指示和命令，上级不要干涉下级正常行使职权。（3）对于跨单位业务，相关单位应主动联系并有效协调解决。（4）各单位负责人应将执行情况与结果及时、准确、全面地逐级上报。（5）管理者之间发生分歧或纠纷时，应按以下程序处理。①通过共同的上一级领导解决。②通过各自的上一级领导协调解决。③提交总经理办公会议裁决。6.1.4 公司的重大事项、重大决策、重要人事任免及大额资金支付业务等，应按照规定的权限和程序实行集体决策，任何个人不得擅自决策或者擅自改变集体决策意见。6.1.5 各部门应按照精简、科学、高效的原则，合理设置内部岗位编制，明确岗位职责、权限以及相互之间的责、权、利关系，形成各负其责、各司其职、相互制约、相互协调的工作机制。6.2 公司与各子企业的权责关系6.2.1 公司对各子企业行使管理权，指导除董事会、监事会之外内部组织机构的设立、调整工作。6.2.2 各子企业的基本责任（1）对本企业的经营管理以及相应的业务执行结果负责。（2）对本企业的盈利状况、经济效益和生存发展负责。（3）对提高本企业的管理水平和工作效率负责。（4）对提高本企业员工的工作积极性，合理利用人力、物力资源负责。