5.5　流程评审

流程评审是流程建设过程中“不增值”的活动，但它是保证流程建设质量的重要手段，所以是流程建设过程中不可缺少的环节。在流程建模及流程文件编制过程中，流程所有者可根据需要组织开展评审工作，参与人员包括流程建设团队成员、相关业务专家、流程管理专家、与流程相关的人士等。通常情况下，至少应在流程建模完成后以及流程文件编制完成后各开展一次评审工作。

通过流程评审可以达到以下两个目的：一是对流程本身质量进行控制，并确保其在流程总体框架中的位置正确合理；二是使参与评审成员理解、认可流程，并对流程的推行积极支持，给予配合。

流程评审通常采取会议评审的方式，一般包括以下三个步骤。

第一步，流程建设团队对流程进行介绍（常由主要的流程拟制者来主讲），介绍内容包括流程图、流程说明文件以及相关的模板、操作指导书等。

第二步，参与流程评审的专家理解分析流程，提出相关的问题和建议。

第三步，流程建设团队对评审专家的问题进行解答，并与评审专家就流程的修正意见达成一致。

流程评审过程中，评审专家应从以下几个方面进行考虑。5.5　流程评审

流程评审是流程建设过程中“不增值”的活动，但它是保证流程建设质量的重要手段，所以是流程建设过程中不可缺少的环节。在流程建模及流程文件编制过程中，流程所有者可根据需要组织开展评审工作，参与人员包括流程建设团队成员、相关业务专家、流程管理专家、与流程相关的人士等。通常情况下，至少应在流程建模完成后以及流程文件编制完成后各开展一次评审工作。

通过流程评审可以达到以下两个目的：一是对流程本身质量进行控制，并确保其在流程总体框架中的位置正确合理；二是使参与评审成员理解、认可流程，并对流程的推行积极支持，给予配合。

流程评审通常采取会议评审的方式，一般包括以下三个步骤。

第一步，流程建设团队对流程进行介绍（常由主要的流程拟制者来主讲），介绍内容包括流程图、流程说明文件以及相关的模板、操作指导书等。

第二步，参与流程评审的专家理解分析流程，提出相关的问题和建议。

第三步，流程建设团队对评审专家的问题进行解答，并与评审专家就流程的修正意见达成一致。

流程评审过程中，评审专家应从以下几个方面进行考虑。第一，业务逻辑表达是否清晰、准确？

第二，流程所描述的业务活动是否符合实际情况，是否具备可执行性？

第三，与其他业务流程是否重叠、交叉、矛盾（包括上下游流程）？

第四，流程文件的描述是否专业，且足够详细，能否指导具体的流程活动开展？

第五，流程相关文件是否符合组织要求的格式？

评审过程中，对于暂时无法达成一致的意见，流程所有者应从业务需要及组织风险的角度出发，进行平衡取舍。争议较大的，由组织的流程管理部门负责人给出意见，直至由组织负责运营的最高管理者进行决策。评审会后，流程建设团队应及时对各评审专家的建议进行修改和完善，并与评审专家进行确认。

5.6　流程发布

流程发布是流程建设的最后一个环节，发布后即代表流程正式生效。流程所有者评估满足发布条件后，即可向流程管理部门提出发布申请，并由流程管理部门组织发布的相关工作。

5.6.1　发布准备1．提交发布申请第一，业务逻辑表达是否清晰、准确？

第二，流程所描述的业务活动是否符合实际情况，是否具备可执行性？

第三，与其他业务流程是否重叠、交叉、矛盾（包括上下游流程）？

第四，流程文件的描述是否专业，且足够详细，能否指导具体的流程活动开展？

第五，流程相关文件是否符合组织要求的格式？

评审过程中，对于暂时无法达成一致的意见，流程所有者应从业务需要及组织风险的角度出发，进行平衡取舍。争议较大的，由组织的流程管理部门负责人给出意见，直至由组织负责运营的最高管理者进行决策。评审会后，流程建设团队应及时对各评审专家的建议进行修改和完善，并与评审专家进行确认。

5.6　流程发布

流程发布是流程建设的最后一个环节，发布后即代表流程正式生效。流程所有者评估满足发布条件后，即可向流程管理部门提出发布申请，并由流程管理部门组织发布的相关工作。

5.6.1　发布准备1．提交发布申请流程建设团队向流程管理部门提交发布申请，由流程管理专员检查拟发布流程文件的完整性、合规性，确保满足流程发布的规范性要求。

2．分配流程文件编号

流程管理专员为拟发布流程（包括流程图、流程说明文件、模板及操作指导书等）分配编号。为了便于流程的管理和维护，所有的流程相关文件都需要被赋予相应的编号，且编号具有唯一性。

（1）建议的流程编号规则如图5-48所示。

图5-48　流程编号规则

（2）流程文件类型简称对照表如表5-6所示。

表5-6　流程文件类型简称对照表流程建设团队向流程管理部门提交发布申请，由流程管理专员检查拟发布流程文件的完整性、合规性，确保满足流程发布的规范性要求。

2．分配流程文件编号

流程管理专员为拟发布流程（包括流程图、流程说明文件、模板及操作指导书等）分配编号。为了便于流程的管理和维护，所有的流程相关文件都需要被赋予相应的编号，且编号具有唯一性。

（1）建议的流程编号规则如图5-48所示。

图5-48　流程编号规则

（2）流程文件类型简称对照表如表5-6所示。

表5-6　流程文件类型简称对照表3．赋予流程版本号

因为流程持续优化的属性，随着业务的发展变化，流程也将随之变化。为避免产生混乱，清晰区分在用流程与失效流程，需要对流程进行版本控制。

（1）流程版本采取“V1.0”作为起始版本，“V”代表版本（Versio），数字“1.0”代表流程的版本号。

（2）当新流程相对于原有流程的变化较大时，流程版本号增加版本号中前面的数字，例如“1.0”变为“2.0”；当新流程相对于原有流程的变化较小时，流程版本号增加版本号中后面的数字，例如“1.0”变为“1.1”。

5.6.2　文件审核、审批尽管有“流程评审”环节来保证流程的质量，但当一个流程拟制完成，准备发布之前，还需要由流程相关部门进行审核确认，因为流程设计质量的好坏并不是流程能否顺利运行的全部决定因素。一个流程不仅仅需要业务主体部门的认可，更重要的是需要得到其他部门的3．赋予流程版本号

因为流程持续优化的属性，随着业务的发展变化，流程也将随之变化。为避免产生混乱，清晰区分在用流程与失效流程，需要对流程进行版本控制。

（1）流程版本采取“V1.0”作为起始版本，“V”代表版本（Versio），数字“1.0”代表流程的版本号。

（2）当新流程相对于原有流程的变化较大时，流程版本号增加版本号中前面的数字，例如“1.0”变为“2.0”；当新流程相对于原有流程的变化较小时，流程版本号增加版本号中后面的数字，例如“1.0”变为“1.1”。

5.6.2　文件审核、审批尽管有“流程评审”环节来保证流程的质量，但当一个流程拟制完成，准备发布之前，还需要由流程相关部门进行审核确认，因为流程设计质量的好坏并不是流程能否顺利运行的全部决定因素。一个流程不仅仅需要业务主体部门的认可，更重要的是需要得到其他部门的配合，因此流程管理主管需要根据流程涉及的业务领域来明确需要会签的人员（通常是其他业务或者部门的负责人），由其代表专业人士发表意见。要求相关业务领域负责人会签的目的，一方面是获得相关部门对业务流程的认可，另一方面是使相关部门对配合业务流程的运行做出承诺。

流程的审核及审批分为三个层级，需要逐层审核及审批通过后，流程才能够正式生效。

第一个层级，本流程的负责人（流程所有者）审核。流程所有者关注业务逻辑的准确性以及运营管理的要求，需要对流程的成败负有终极责任。

第二个层级，业务的相关流程所有者及流程管理专员并行审核、会签。他们关注业务流程设计的合理性，各角色职责是否清晰，需要本业务领域角色执行的活动是否客观、正确。

第三个层级，流程管理主管审批。流程管理主管关注该流程在组织整体流程架构中的位置以及与其他流程的衔接关系。

审批通过后，流程正式生效。

需要注意的是，若审核及审批过程中存在争议，流程所有者需与问题提出人员进行充分的沟通，如无法达成一致，可由流程管理主管综合评判并给出意见，甚至由组织分管运营的最高管理者进行决策。

5.6.3　流程存档并发布配合，因此流程管理主管需要根据流程涉及的业务领域来明确需要会签的人员（通常是其他业务或者部门的负责人），由其代表专业人士发表意见。要求相关业务领域负责人会签的目的，一方面是获得相关部门对业务流程的认可，另一方面是使相关部门对配合业务流程的运行做出承诺。

流程的审核及审批分为三个层级，需要逐层审核及审批通过后，流程才能够正式生效。

第一个层级，本流程的负责人（流程所有者）审核。流程所有者关注业务逻辑的准确性以及运营管理的要求，需要对流程的成败负有终极责任。

第二个层级，业务的相关流程所有者及流程管理专员并行审核、会签。他们关注业务流程设计的合理性，各角色职责是否清晰，需要本业务领域角色执行的活动是否客观、正确。

第三个层级，流程管理主管审批。流程管理主管关注该流程在组织整体流程架构中的位置以及与其他流程的衔接关系。

审批通过后，流程正式生效。

需要注意的是，若审核及审批过程中存在争议，流程所有者需与问题提出人员进行充分的沟通，如无法达成一致，可由流程管理主管综合评判并给出意见，甚至由组织分管运营的最高管理者进行决策。

5.6.3　流程存档并发布